上交所主板再融资审核动态周报（截止10月18日）

据览富财经网统计，10月12日至10月18日期间，上海证券交易所主板再融资“审核项目动态”栏目合计更新19家企业的审核进展。

一、三家公司“注册生效”

百龙创园（605016）10月12日官网更新为“注册生效”，拟公开发行可转债募集资金不超过74,814.96万元。证监会批复文号为证监许可〔2026〕2701号，落款日期9月30日，公司10月13日公告收到批复。募集资金投向：泰国大健康新食品原料智慧工厂项目，含新建年产5万吨功能糖项目27,820.93万元、增资建设年产2.2万吨功能糖项目28,226.53万元；功能糖干燥扩产与综合提升项目18,767.50万元，合计112,255.20万元总投资。公司主营益生元、膳食纤维、健康甜味剂等功能糖产品，2025年境外收入占比68.67%。公司4月30日获上交所受理，5月14日问询、6月10日回复、8月20日二轮问询、8月27日过会、9月15日提交注册，从受理到注册生效约5个月。保荐机构为中国国际金融股份有限公司。

海量数据（603138）10月12日官网更新为“注册生效”，拟非公开发行股票募集资金不超过70,161.45万元。证监会批复文号为证监许可〔2026〕2704号，落款日期9月30日，公司10月13日公告收到批复。募集资金全部投向两个数据库项目：新一代高性能混合事务分析数据库建设项目48,875.09万元、多模态时序数据库建设项目21,286.36万元，均为全额投入。发行对象为不超过35名特定投资者，采取询价方式。公司7月21日获上交所受理，7月28日问询、9月4日回复、9月11日通过、9月15日提交注册，从受理到注册生效约两个半月。保荐机构为中信建投证券股份有限公司。

诚邦股份（603316）10月12日注册生效、14日官网更新，拟以简易程序非公开发行股票募集资金不超过10,000.00万元。证监会批复文号为证监许可〔2026〕2759号，并要求公司在批复作出后十个工作日内完成发行缴款，公司10月15日公告收到批复并披露募集说明书（注册稿）。募集资金投向：嵌入式存储芯片扩产项目7,500万元、补充流动资金2,500万元。发行对象为吴化文、诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司等。公司上市时主营园林景观工程，2024年通过对芯存诚邦增资5,800万元取得51.02%股权切入半导体存储领域，截至2026年6月30日半导体存储业务规模已超过生态环境建设业务。公司9月21日获受理、9月24日通过并提交注册、10月12日注册生效，简易程序全流程仅21天。保荐机构为浙商证券股份有限公司。

二、两家进入“提交注册”

大唐发电（601991）10月12日更新为“提交注册”，拟非公开发行股票募集资金不超过80亿元。募集资金投向大唐抚州电厂2×1000MW扩建工程项目、大唐吕四港2×100万千瓦扩建项目、大唐潮州电厂5—6号机组项目、台州头门港电厂项目，其余用于补充流动资金和偿还国拨资金专项应付款。公司8月20日获上交所受理，8月26日问询、9月21日回复、10月8日获上市审核中心审核通过，10月12日即更新为“提交注册”。保荐机构为中信建投证券股份有限公司。

金海通（603061）10月12日更新为“提交注册”，拟公开发行可转债募集资金不超过85,000.00万元。募集资金投向：半导体先进装备智能制造及创新研发项目，含上海澜博半导体设备制造中心建设项目40,000.00万元、半导体先进装备技术研发项目32,000.00万元；补充流动资金13,000.00万元。公司主要为半导体封测企业、测试代工厂、IDM厂商和芯片设计公司提供自动化测试设备中的测试分选机及定制化设备，产品覆盖中国大陆、中国台湾、东南亚、欧美等市场。公司7月29日获上交所受理，8月7日问询、9月11日回复、9月16日二轮问询、9月23日经上市委2026年第50次审议会议审核通过。保荐机构为国泰海通证券股份有限公司。

三、广州酒家可转债过会

广州酒家（603043）10月14日更新为“通过”。上交所上市审核委员会2026年第51次审议会议当日召开，审议结果为“符合发行条件、上市条件和信息披露要求”，无需进一步落实事项，公司10月15日公告过会。现场问询要求发行人代表结合公司近三年大规模持有非流动性大额存单、实际资本性支出情况、未来三年预计建设资本性支出测算、未来三年分红金额、银行授信额度、经营现金流等情况，说明本次融资的必要性及融资规模的合理性。本次拟公开发行可转债募集资金不超过77,398.40万元，募资总额已由最初规划的不超过10亿元调减，投向食品制造基地产能扩充及技术改造项目、省外市场拓展及食品零售网络建设项目、集团数字化转型项目和新一代健康食品关键技术研发项目。公司7月30日获上交所受理，8月6日问询、9月23日回复、9月30日收到第二轮问询。保荐机构为广发证券股份有限公司。

四、九家公司回复问询

农业银行（601288）10月14日更新为“已回复”，公司同日深夜披露问询函回复并随即公告提示，拟非公开发行股票募集资金不超过1600亿元，扣除发行费用后全部用于补充核心一级资本。发行对象为财政部、中国烟草及其子公司江苏烟草、浙江烟草、湖北烟草、北京烟草和双维投资，其中财政部拟认购1300亿元。保荐机构为中信证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司。

工商银行（601398）与农业银行同日更新为“已回复”并披露回复文件，拟非公开发行股票募集资金不超过1000亿元，扣除发行费用后全部用于补充核心一级资本。认购方为财政部700亿元、中国烟草100亿元，以及上海烟草、云南中烟、湖南中烟、湖南烟草各50亿元。保荐机构同样是中信证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司。

中国人保（601319）10月14日更新为“已回复”，公司10月15日披露问询函回复报告及提示性公告，拟非公开发行股票募集资金不超过150亿元，扣除发行费用后全部用于充实公司资本金，发行对象为财政部，以现金方式全额认购。保荐机构为中信证券股份有限公司。

美湖股份（603319）10月15日更新为“已回复”，上交所同日挂出第一轮审核问询函回复（豁免版）等文件。本次拟非公开发行股票募集资金不超过98,000.00万元，投向：高性能泵类产品及热管理模块集成建设项目48,000.00万元、智能执行单元及核心零部件建设项目30,000.00万元、补充流动资金20,000.00万元，项目总投资120,847.00万元。发行数量不超过101,744,903股。公司主营发动机泵类产品，是国内润滑冷却泵类领域的龙头企业，产品应用于中重型卡车、客车、乘用车、工程机械、发电机组、船舶动力等领域。公司8月19日获上交所受理，8月28日问询。保荐机构为国金证券股份有限公司。

豫光金铅（600531）10月16日更新为“已回复”，公司10月15日已披露问询函回复及提示性公告。本次拟非公开发行股票募集资金不超过183,900.00万元，投向：先进稀贵金属材料智造项目116,000.00万元、数智化升级改造项目5,000.00万元、废水资源化项目7,900.00万元、补充流动资金55,000.00万元，项目总投资310,022.00万元。发行对象为包括控股股东豫光集团在内的不超过三十五名投资者，豫光集团认购股份自发行结束之日起十八个月内不得转让。公司主要从事铅、铜冶炼及黄金、白银等有价金属综合回收，是国内铅和白银生产领域的龙头企业。公司8月26日获上交所受理，9月6日问询。保荐机构为国泰海通证券股份有限公司。

翔港科技（603499）10月16日更新为“已回复”，公司10月14日已披露问询函回复（豁免版）并同步更新募集说明书等申请文件。本次拟公开发行可转债募集资金不超过47,000.00万元，投向：彩盒包装扩产项目32,692.23万元、研发中心升级项目6,489.34万元、补充流动资金7,818.43万元，均为全额投入。公司主营彩盒、标签等包装印刷产品，提供覆盖日化、食品、烟草、保健品等领域的一体化包装解决方案，日化包装客户包括雅诗兰黛、联合利华、上海家化、百雀羚等品牌。公司8月25日获上交所受理，9月2日问询。保荐机构为国金证券股份有限公司。

*ST八钢（600581）10月16日更新为“已回复”，上交所同日挂出问询函回复及补充法律意见书。本次拟非公开发行股票募集资金不超过15亿元，扣除发行费用后全部用于补充流动资金和偿还债务。发行对象为华宝投资，系公司实际控制人中国宝武控制的其他企业，以现金认购、自发行结束之日起十八个月内不得转让，本次发行构成关联交易；因属“董事会确定全部发行对象的再融资”，不适用破发、破净、经营业绩持续亏损相关监管要求。发行完成后八钢公司仍为控股股东、中国宝武仍为实际控制人。公司9月15日获上交所受理，9月18日问询。保荐机构为中泰证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司。

永和股份（605020）10月16日更新为“已回复”，公司10月10日已披露问询函回复报告（豁免版）及提示性公告。本次拟公开发行可转债募集资金不超过220,000.00万元，投向：包头永和新能源材料产业园项目154,000.00万元、补充流动资金66,000.00万元。产业园项目总投资605,837.37万元，建设完整氟化工产业链，下游规划建设年产2万吨HFO-1234yf、2.3万吨HFO-1234ze联产HCFO-1233zd、1万吨全氟己酮等第四代制冷剂产能，公司2023年定增已以募集资金净额123,600.00万元投入该项目，本次系对同一项目的续投。本次可转债主体信用等级AA、债项AA，不提供担保。公司8月13日获上交所受理，8月24日问询。保荐机构为中信证券股份有限公司。

ST人福（600079）10月16日更新为“已回复”，上交所同日挂出发行人及保荐机构问询函回复、会计师回复和补充法律意见书（二）。本次拟非公开发行股票募集资金不超过350,000.00万元，投向：创新药研发项目——子公司宜昌人福项目104,202.45万元、创新药研发项目——总部研究院项目63,850.00万元、两性健康及复杂制剂制造基地建设项目79,000.00万元、数智化建设项目21,201.00万元、补充流动资金81,746.55万元。发行对象为公司控股股东招商生科，以人民币现金认购。公司8月3日获上交所受理，8月13日问询。保荐机构为中信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司。

五、两家公司更新为“已问询”

聚合顺（605166）10月13日更新为“已问询”，拟非公开发行股票募集资金不超过30,000.00万元，扣除发行费用后全部用于补充流动资金。发行对象为永昌控股、海南永昌，系公司实际控制人全资控制的企业。公司主营尼龙6切片，募集说明书披露，2024—2025年国内尼龙6切片行业累计新增产能超200万吨、供需阶段性失衡，公司报告期各期末资产负债率分别为58.89%、63.87%、61.67%和62.43%，财务杠杆偏高，本次募资带有明显的降杠杆考虑。公司9月24日获上交所受理。保荐机构为国泰海通证券股份有限公司。

福达股份（603166）10月16日更新为“已问询”，距其10月8日获受理仅6个交易日。本次拟公开发行可转债募集资金不超过10亿元，投向新能源汽车电驱齿轮系统数智化制造建设项目、精密减速器数智化制造建设项目及补充流动资金。保荐机构为中信证券股份有限公司。

六、两家公司获“受理”

仙鹤股份（603733）10月15日获上交所受理（上证上审（再融资）〔2026〕335号），拟非公开发行股票募集资金不超过300,000.00万元。募集资金投向：广西三江口新区高性能纸基新材料项目二期工程210,000.00万元（项目总投资540,428.32万元）、补充流动资金90,000.00万元。发行对象为不超过35名特定投资者，采取询价方式、均以现金认购。公司主营高性能纸基功能材料及其浆类原材料和化学原材料，是国内大型高性能纸基功能材料研发和生产企业、特种纸行业领军公司。保荐机构为中信证券股份有限公司。

美诺华（603538）10月16日获上交所受理（上证上审（再融资）〔2026〕338号），拟非公开发行股票募集资金不超过169,700.00万元。募集资金投向：高端口服固体制剂和复杂注射剂全球化产业基地项目119,505.00万元（项目总投资147,161.00万元）、高活性制剂及难溶性药物高端研发项目33,695.00万元、补充流动资金16,500.00万元。发行数量不超过101,978,456股（占发行前总股本30%），发行对象均以现金认购。保荐机构为国泰海通证券股份有限公司。