涉嫌多项违规，ST中利及相关人员被罚超3000万，实控人终生禁入市场

5月13日晚，ST中利发布公告称，公司收到了证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

告知书显示，因涉嫌多项违规，证监会依法决定对ST中利及相关人员予以警告，并合计罚款3050万元。

公开资料显示，ST中利主要从事光、电缆全产业链制造、光伏新能源、特种通讯设备三大业务。

近年来，公司经营状况堪忧，2021-2023年ST中利分别实现营收103.82亿、81.66亿和40.51亿；实现归母净利润-41.88亿、-4.76亿和-14.97亿。

涉嫌多项违规

经证监会调查，ST中利涉嫌违法的事实包括通过参与专网通信业务虚增营业收入、利润总额，以及未按规定披露非经营性资金占用、未按规定披露对外担保等行为，导致公司2016年至2020年的年度报告存在虚假记载和重大遗漏，违反了《证券法》第七十八条第二款的规定。

其中，2016年ST中利虚增营业收入12.82亿元，占当期披露营业收入的 11.35%；虚增利润总额2.62亿元，占当期披露利润总额的231.07%；2017年ST中利虚增营业收入18.83亿元，占当期披露营业收入的9.70%；虚增利润总额4.15亿元，占当期披露利润总额的102.49%。经测算，ST中利2017年归母净利润为正值；2019年ST中利虚增营业收入21.97亿元，占当期披露营业收入的18.58%；虚增利润总额5.32亿元，占当期披露利润总额的246.08%；2020年ST中利虚增营业收入6.72亿元，占当期披露营业收入的7.43%；虚增利润总额4732.72万元，占当期披露利润总额的1.88%。

遭重罚3050万元

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》规定，证监会决定对ST中利责令改正，给予警告、并处以800万元罚款；对公司实际控制人王柏兴给予警告，并处以1500万元罚款，其中作为信息披露违法事项的直接负责的主管人员处以900万元罚款，作为组织、指使从事非经营性资金占用、违规担保的实际控制人处以600万元罚款；对王伟峰、钱宏燚给予警告，并分别处以300万元罚款；对陈波瀚、孙建宇、吴宏图给予警告，并分别处以50万元罚款。

此外，由于王柏兴的违法情节特别严重，证监会还拟决定，对王柏兴采取终身证券市场禁入措施。

王柏兴不仅终生禁入市场，而且还被责令归还非法占用的资金。

5月10日，ST中利发布责令改正措施决定的公告。公告显示，2018年至2023年期间，ST中利控股股东中利控股、实际控制人王柏兴非经营性占用*ST中利资金。截至2023年末，中利控股、王柏兴非经营性占用*ST中利资金余额18.05亿元。证监局要求所有占用资金应当在六个月内归还。