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超20家上市公司被证监会立案调查,内幕交易者被重罚

来源:览富财经网
作者:贺星辰
发布时间:2024-04-19
摘要:据览富财经网不完全统计,今年开年以来已有共计20家上市公司、多家券商机构遭到证监会立案调查;对于内幕交易,证监会共下达7次相关处罚决定。

2024年以来,金融监管“宽松软”局面不再,取而代之的是,证监会越发强硬的态度和执法。不难发现,在证监会今年的多次发声中,“长牙带刺”、“有棱有角”、“零容忍”等词语被反复提及,无疑彰显了证监会增强监管震慑力和有效性的强大决心。今年2月7日,证监会又迎来“铁腕”吴清这一新任主席,对于监管层面,吴清秉持“瞪大眼睛”、“露头就打”等态度,力求打造一支监管铁军。

在此态势下,据览富财经网不完全统计,今年开年以来已有共计20家上市公司、多家券商机构遭到证监会立案调查;对于内幕交易,证监会共下达7次相关处罚决定。

“强监管”,上市公司立案风波不断

对于如此密集的信披违规立案,证监会方面表示,将继续保护好投资者,特别是中小投资者合法权益,持续保持“零容忍”执法高压态势,从严从快查处各类造假行为,强化行政民事刑事立体追责。

值得一提的是,4月12日,“新国九条”重磅发布,进一步强调全面监管。内容主要涉及:严把发行上市准入关;严格上市公司持续监管;加大退市监管力度;加强证券基金机构监管,推动行业回归本源、做优做强等。

面对进一步严苛的监管,四月以来,已有多家券商机构遭到证监会立案调查。

4月12日,中信证券、海通证券双双披露公告,因在转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中,涉嫌违法违规,两家券商均被证监会立案。

4月16日,东吴证券发布公告称,因公司涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责,被证监会立案。

“天网恢恢”,内幕交易者纷纷遭罚

今年首度内幕交易处罚案例发生于1月9日。据悉,此前高乐股份(002348)实控人要套现“走人”,家里的亲属还不忘最后时刻要顺手从股市上“捞一笔”,借他人账户精准埋伏,短期内赚钱离场。对此事件,广东证监局于1月9日公布处罚决定,对涉案人员黄某波,没收违法所得15.86万元元,并处以50万元罚款。

此后的2月8日,因为内幕交易宝利国际(300135)股票,甘肃证监局披露行政处罚决定书,崔祥密被罚150万元。有趣的是,崔祥密作为实控人朋友,不仅被罚150万,其进行的内幕交易,竟然还没获利。

2月18日,涉及民生控股(000416)股票,北京证监局披露了一起行政处罚。小镭和杜军夫妇,涉嫌内幕交易民生控股股票,被北京证监局罚没2691.54万元。据悉,该内幕交易行为发生于八年前,不过即使时隔八年,两人仍难逃制裁。

2月20日,重庆证监局开出了2024年的第一张罚单,处罚对象是两名自然人,因其涉及福日电子(600203)股票的内幕交易。据悉,重庆矿老板汪文郑,在内幕交易中非法获利1500万。按照《证券法》违法所得没一罚三的规定,总计罚没6371万。

2月22日,中国证监会接连发布了六份行政处罚书,罚款总额超过2700万元。六份罚单中,有三份是内幕交易案,均和恒逸石化(000703)相关。具体来看,5人因内幕交易恒逸石化被惩处,其中,陆长水、张维仰被证监会罚没2595万元。

3月11日,中国证监会陕西监管局,对汇金科技(300561)下发行政处罚决定书(马立宁),其中提到,马立宁内幕交易“汇金科技”股票。依据相关规定,决定对马立宁没收违法所得253.26万元,并处以253.26万元元罚款,罚没款共计506.52万元。

4月8日,中国证券监督管理委员会浙江监管局发布公告,对中来股份(300393)的资产评估师韩帅烽进行了行政处罚。韩帅烽因内幕交易中来股份股票,被没收违法所得17.91万元,并处以60万元罚款。

对此,证监会处罚委办公室主任滕必焱,在新闻发布会上表示,下一步,证监会将继续保持“严”的行政执法主基调,从严追究违法行为的法律责任,对操纵市场、内幕交易等行为严格规范精准执法,助力维护公平交易秩序。

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