览富财经网讯:11月17日科创板首发上会企业2家 德龙激光、峰岹科技均获通过。
科创板上市委 2021 年第 86 次审议会议 结果公告
上海证券交易所科创板上市委员会 2021年第 86次审议会议 于 2021 年 11 月 17 日上午召开,现将会议审议情况公告如下:
一、审议结果
(一)苏州德龙激光股份有限公司(首发):符合发行条件、 上市条件和信息披露要求。
(二)峰岹科技(深圳)股份有限公司(首发):符合发行 条件、上市条件和信息披露要求。
二、上市委现场问询问题
(一)苏州德龙激光股份有限公司
1.发行人实际控制人 ZHAO YUXING 在历史上多次以人民币借 款出资,并于 2021 年 5 月再次以境外借款纠正人民币借款出资 瑕疵,请发行人代表说明上述行为是否符合相关法律法规的规定, 是否存在其他法律风险,并请具体说明实际控制人还款资金来源 及还款资金安排,有无补充保障措施,是否存在实际控制人变更 风险,是否对发行人的股权、人员的稳定性产生不利影响,相关 信息披露是否充分。请保荐代表人发表明确意见。
2.根据申请文件,发行人采用“以产定采”“以销定产”的 经营模式。请发行人代表说明:(1)销售毛利率较高的情况下, 存货跌价准备率较高的原因;(2)发出商品验收周期较长是否符合行业惯例,发出商品是否存在验收不合格情形,发出商品跌 价准备的计提是否充分;(3)发行人意向订单取消和产品迭代 对报告期存货和生产经营的影响,有无相应的应对措施;(4) 相关内控制度是否健全并有效执行,相关风险披露是否充分、准 确。请保荐代表人发表明确意见。
(二)峰岹科技(深圳)股份有限公司
请发行人代表结合技术路线、竞争对手、市场空间和未来发 展趋势等进一步说明发行人的持续研发和经营能力。请保荐代表 人发表明确意见。
三、需进一步落实事项
(一)苏州德龙激光股份有限公司 请发行人:(1)在招股说明书中充分披露实际控制人于 2021 年 5 月纠正人民币借款出资瑕疵的资金来源、后续还款安排及潜 在风险;(2)进一步说明发行人应对意向订单取消和产品迭代 相关内控制度是否健全并有效执行,并充分披露风险。请保荐人 发表明确核查意见。
(二)峰岹科技(深圳)股份有限公司
无。
科创板上市委员会
2021 年 11 月 17 日
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