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7月23日再融资上会企业4家 全部获通过

来源:证监会 作者:shichangbu 发布时间:2018-07-23
摘要:第十七届发审委2018年第105次会议审核结果公告 中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会2018年第105次发审委会议于2018年7月23日召开,现将会议审核情况公告如下: 一、审核结果 (一)宁波旭升汽车技术股份有限公司(可转债)获通过。 (二)浙江伟明

第十七届发审委2018年第105次会议审核结果公告 

中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会2018年第105次发审委会议于2018年7月23日召开,现将会议审核情况公告如下:

一、审核结果

(一)宁波旭升汽车技术股份有限公司(可转债)获通过。

(二)浙江伟明环保股份有限公司(可转债)获通过。

(三)江苏张家港农村商业银行股份有限公司(可转债)获通过。

(四)桐昆集团股份有限公司(可转债)获通过。

二、发审委会议提出询问的主要问题

(一)宁波旭升汽车技术股份有限公司

(二)浙江伟明环保股份有限公司

1、发行人申报材料显示,本次募集资金拟投资33,500万元用于瑞安市垃圾焚烧发电扩建项目。2017年5月17日,发行人与瑞安市市政园林局签署了《瑞安市垃圾焚烧发电厂扩建工程PPP项目合同》。请发行人代表说明:(1)本次募投项目瑞安扩建项目是否已经取得财政部门关于物有所值评价报告和财政承受能力论证的审核意见、地方人民政府关于项目实施方案的批复意见和地方人大关于纳入财政预算的审议意见,该PPP项目是否已经纳入财政部全国PPP综合信息平台项目库;(2)报告期内并截至目前实施的其他PPP项目的情况。请保荐代表人发表核查意见。

(三)江苏张家港农村商业银行股份有限公司

1、请发行人代表:(1)进一步说明员工徐某涉嫌诈骗案件的具体情况及进展,是否因前述案件涉及相关诉讼或存在潜在诉讼风险;(2)结合报告期内相关行政处罚及员工涉嫌诈骗案件等情形,说明发行人内部控制制度是否健全,内部控制制度的完整性、合理性及有效性是否存在重大缺陷,本次发行是否符合《上市公司证券发行管理办法》第六条的相关规定。请保荐代表人发表明确核查意见。

2、报告期内,发行人核心一级资本充足率、资本充足率、净利差及净利息收益率逐年下降,且投资收益大幅下降。请发行人代表说明:(1)核心一级资本充足率呈下降趋势的原因及合理性,变动趋势与同行业可比公司是否一致;(2)将采取何种措施保证资本充足率持续符合监管要求;(3)净利差及净利息收益率逐年下降的原因及合理性;(4)2017年投资收益大幅下降的原因及合理性;(5)发行人披露的监管指标与资本缺口测算中1104法人口径相关指标不一致的原因及合理性。请保荐代表人发表明确核查意见。

3、请发行人代表说明资本缺口预测中净利润增速、总收入增速等假设条件与报告期趋势不一致的理由是否充分,是否全面披露。请保荐代表人发表明确核查意见。

4、请发行人代表结合债券市场行情说明债券投资是否存在继续亏损的情况,相关企业债是否存在违约或者潜在违约风险,是否会对生产经营造成重大影响。请保荐代表人发表明确核查意见。

5、请发行人代表说明理财业务是否符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的相关要求,是否存在违规风险。请保荐代表人发表明确核查意见。

(四)桐昆集团股份有限公司

1、发行人前次募投项目未达预计效益,此次募投项目仍继续投向民用涤纶长丝行业。请发行人代表:(1)结合报告期内原油价格的波动,以及对发行人原材料价格、产品售价的传导机制,进一步分析前次募投项目未达预计效益的原因及合理性,说明前次募投项目效益预测是否谨慎,除了油价因素外,是否存在其他原因;(2)说明本次募投项目的可行性、必要性及产能消化措施,项目实施是否存在重大不确定性风险,是否采取有效措施应对价格波动风险,本次募投项目效益预计是否审慎、合理;(3)结合发行人2016年、2017年先后募集资金近40亿元,此次募集38亿元的情况,说明大幅增加资本化支出对财务状况的影响。请保荐代表人发表核查意见。

发行监管部

2018年7月23日

 

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责任编辑:shichangbu

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