募集产品未备案，深圳前海帆茂首瑞投资管理有限公司及黄立伟收深圳监管局警示函-览富财经网

募集产品未备案，深圳前海帆茂首瑞投资管理有限公司及黄立伟收深圳监管局警示函

览富财经网消息，9月4日公开信息显示，募集产品未备案，深圳前海帆茂首瑞投资管理有限公司及黄立伟收深圳监管局警示函。

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览富财经网消息，9月4日公开信息显示，募集产品未备案，深圳前海帆茂首瑞投资管理有限公司及黄立伟收深圳监管局警示函。

详细违规行为如下：

经查，深圳前海帆茂首瑞投资管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：

一是部分私募基金产品募集完毕后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。

二是向不合格投资者募集资金。

三是未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

四是未按基金合同约定及时向深圳首瑞行健投资合伙企业（有限合伙）投资者披露2019年半年度报告和年度报告、2020年半年度报告、2021年半年度报告；未按基金合同约定及时向深圳行健投资合伙企业（有限合伙）投资者披露重大关联交易等可能存在利益冲突的情况。

处罚决定如下：

对深圳前海帆茂首瑞投资管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。

对法定代表人、执行董事、总经理黄立伟采取出具警示函的行政监管措施。

公开资料显示，‌深圳前海帆茂首瑞投资管理有限公司主营业务投资管理和投资咨询。

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