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览富财经网讯:8月25日创业板首发上会企业3家全部获通过 华兰疫苗、和顺科技、侨源气体

来源:览富财经网
作者:小览
发布时间:1970-01-01
摘要:览富财经网讯:8月25日创业板首发上会企业3家全部获通过 华兰疫苗、和顺科技、侨源气体 创业板上市委 2021 年第 51 次审议会议结果公告 创业板上市委员会 202

览富财经网讯:8月25日创业板首发上会企业3家全部获通过 华兰疫苗、和顺科技、侨源气体

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 创业板上市委 2021 年第 51 次审议会议 结果公告

 创业板上市委员会 2021 年第 51 次审议会议于 2021 年 8 月 25 日召开,现将会议审议情况公告如下: 

一、审议结果 

(一)华兰生物疫苗股份有限公司(首发):符合发行条件、 上市条件和信息披露要求。 

(二)杭州和顺科技股份有限公司(首发):符合发行条件、 上市条件和信息披露要求。 

(三)四川侨源气体股份有限公司(首发):符合发行条件、 上市条件和信息披露要求。 

二、上市委会议提出问询的主要问题 

(一)华兰生物疫苗股份有限公司 1.发行人拥有的 9 项发明专利中,7 项源于华兰生物、华兰 基因的无偿转让,发行人另从华兰生物及其关联人受让 6 项专 利申请权。发行人披露,现有核心研发团队在上述受让的专利、 专利申请权的形成及申报中起主导作用。请发行人代表说明上 述专利、专利申请权受让前未登记在发行人名下,而是登记在 华兰生物及其关联人名下的原因及合理性,并说明发行人是否 具备独立研发能力及保证研发独立性的具体措施。请保荐人代 表发表明确意见。 2.报告期内,发行人核心产品流感疫苗的销售收入占主营 业务收入的比例分别是 87%、99.55%和 99.87%,疫苗产品存在 结构相对单一的情形。请发行人代表:(1)说明产品结构单一 带来的成长性与经营风险及应对措施;(2)结合报告期流感疫 苗之外的其它疫苗停止销售的原因,说明应对产品结构单一风 险所采取措施的有效性。请保荐人代表发表明确意见。 3.报告期内,发行人主要依赖推广服务商进行产品推广和 市场开拓。请发行人代表:(1)结合推广服务商选择标准、推 广服务商主要服务内容、推广服务商考核评价机制,说明防范 商业贿赂或利益输送的相关内控制度是否建立健全并得到有效 执行;(2)结合报告期各期推广服务费预提的标准和依据,预 提金额与实际支付金额的差异,说明是否存在跨期调节利润的 情形;(3)结合报告期各期推广服务费率的变动情况,说明推 广服务费变动原因及对发行人经营业绩的影响。请保荐人代表 发表明确意见。 4.发行人募集资金投资项目涉及疫苗产品较大规模产能的 新增,募投项目涉及的新疫苗研发需经过一段研发周期后才可 能实现经济效益。请发行人代表结合疫苗行业的市场容量、市 场格局、发行人在研项目的研发周期、销售渠道,说明消化新 增产能、实现募投项目预期收益的可行性。请保荐人代表发表 明确意见。 

(二)杭州和顺科技股份有限公司 1.范和强、张静夫妻直接和间接持有发行人 53.33%的股权, 范和强、张静之子范顺豪直接持有发行人 13.33%的股权。发行 人将范和强、张静夫妻认定为实际控制人,未将范顺豪认定为 实际控制人。请发行人代表结合范顺豪在发行人的实际履职情 况,进一步说明未将范顺豪认定为实际控制人的合理性。请保 荐人代表发表明确意见。 2.报告期内发行人毛利率较高且持续上升的有色光电基膜 的收入占比逐年下降,而毛利率相对较低的透明膜销售收入占 比逐年上升,且 2020 年的毛利率远高于 2018 年和 2019 年。请 发行人代表说明:(1)报告期内主营业务收入结构变化的原因、 合理性及对经营业绩的影响;(2)在新生产线投产期选择先行 生产透明膜是否为行业惯例,透明膜 2020 年的高毛利率是否具 备可持续性。请保荐人代表发表明确意见。 3.发行人的聚脂薄膜产能在 2020 年由 1.5 万吨/年增长至 4.2 万吨/年,本次募投项目投产后,发行人的聚脂薄膜产能将 由 4.2 万吨/年增长至 8.0 万吨/年。请发行人代表:(1)结合 细分市场规模、主要竞争对手扩产情况、发行人所处行业地位 和竞争优劣势,量化分析新增产能的消化措施,并进一步说明 是否存在产能过剩的风险;(2)说明募投项目经济效益分析中, 产品高毛利率的测算依据及合理性。请保荐人代表发表明确意 见。 4.报告期内,发行人发生 10 余起工伤事件及 1 起工亡事件。 请发行人代表说明 2021 年上半年是否发生工伤事件,并结合所 采取的相关应对措施及效果,说明发行人安全生产制度是否建 立健全并得到有效执行。请保荐人代表发表明确意见。

 (三)四川侨源气体股份有限公司  1.发行人实际控制人乔志涌涉傅作勇受贿案件,发行人报 告期存在内控不规范情形。请发行人代表:(1)结合傅作勇受 贿案件最新判决情况、相关机关出具的情况说明,说明乔志涌 是否存在被刑事追责的风险以及对发行人的影响;(2)结合发 行人的公司治理结构,说明如何防范实际控制人不当控制风险。 请保荐人代表发表明确意见。 2.请发行人代表结合核心技术、产能利用率、运输半径、 客户类型、销售区域市场空间、新项目开发计划等因素,说明 发行人业务的成长性。请保荐人代表说明“发行人具备高成长 性”的判断依据。 3.请发行人代表结合发行人的研发投入、核心技术人员、 核心技术情况以及各个业务环节改进过程中“三创四新”的具 体表现形式,说明发行人符合创业板定位的结论是否客观。请 保荐人代表发表明确意见。 

三、需进一步落实事项 

(一)华兰生物疫苗股份有限公司 

请发行人在招股说明书中补充披露应对产品结构单一风险 所采取的措施,并结合报告期流感疫苗之外的其它疫苗停止销 售的原因,说明所采取措施的有效性。请保荐人发表明确意见。 

(二)杭州和顺科技股份有限公司 

1.报告期内发行人毛利率较高且持续上升的有色光电基膜 的收入占比逐年下降,而毛利率相对较低的透明膜销售收入占 比逐年上升。 请发行人在招股说明书中进一步披露:(1)报告 期内主营业务收入结构变化的原因、合理性及对经营业绩的影 响;(2)募投项目投产后,预计的收入结构变化情况及对毛利 率的影响。请保荐人发表明确意见。 2.请发行人在招股说明书中进一步量化分析新增产能的消 化措施,并披露募投项目经济效益分析中产品高毛利率的测算 依据及合理性。请保荐人发表明确意见。 

(三)四川侨源气体股份有限公司 

请发行人在招股说明书中进一步披露:(1)乔志涌是否存 在因涉傅作勇受贿案件而被刑事追责的风险以及对发行人的影 响;(2)防范实际控制人不当控制风险的措施及有效性。请保 荐人、发行人律师发表明确意见。 

深圳证券交易所 

 上市审核中心 

2021 年 8 月 25 日

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