览富财经网讯:3月31日科创板首发上会企业4家全部获通过 天微电子、复旦微、同益中、禾信仪器
科创板上市委 2021 年第 22 次审议会议 结果公告
上海证券交易所科创板上市委员会 2021年第 22次审议会议 于 2021 年 3 月 31 日上午召开,现将会议审议情况公告如下:
一、审议结果
(一)四川天微电子股份有限公司(首发): 符合发行条件、 上市条件和信息披露要求。
(二)上海复旦微电子集团股份有限公司(首发): 符合发 行条件、上市条件和信息披露要求。
二、上市委现场问询问题
(一)四川天微电子股份有限公司
1.请发行人代表说明:(1)发行人作为产业链中游系统级 产品供应商,其行业归类于敏感元件及传感器制造是否准确,与 招股书关于军工电子行业产业链的披露是否冲突;(2)发行人 产品性能主要依赖外购核心部件还是发行人核心技术,核心技术 是否属于硬件产品系统集成技术,发行人研发投入占比较低原因, 选用“进口替代”证明其科创属性依据是否充分;(3)采购模 式是否存在重大不确定性。请保荐代表人发表明确意见。
2.请发行人代表说明:(1)是否存在军品审价大幅低于暂 定价格的风险,暂定价格及收入确认是否谨慎;(2)发行人报 1告期各期含税收入和现金、应收票据及应收账款等是否勾稽。请 保荐代表人发表明确意见。
3.请发行人代表说明:(1)2018 年 4 月至 2019 年 11 月公 司股权转让价格重大差异原因及合理性,何涛、冯勇、马毅身份 及相关交易背景;(2)杨有新、黎明担任发行人董事、独董的 原因,祁康成担任独董是否具有独立性。请保荐代表人说明对上 述事项及是否存在不当利益输送的核查过程及结论。
(二)上海复旦微电子集团股份有限公司
无。
三、需进一步落实事项
(一)四川天微电子股份有限公司 无。
(二)上海复旦微电子集团股份有限公司 无。
科创板上市委员会
2021 年 3 月 31 日
科创板上市委 2021 年第 23 次审议会议结果公告
上海证券交易所科创板上市委员会 2021年第 23次审议会议 于 2021 年 3 月 31 日下午召开,现将会议审议情况公告如下:
一、审议结果
(一)北京同益中新材料科技股份有限公司(首发): 符合 发行条件、上市条件和信息披露要求。
(二)广州禾信仪器股份有限公司(首发): 符合发行条件、 上市条件和信息披露要求。
二、上市委现场问询问题
(一)北京同益中新材料科技股份有限公司
1.请发行人代表分析:(1)在行业整体供不应求的背景下, 发行人所生产的主要产品是否因内销应用场景不足、外销面临严 格管制、外销终端地区受地缘政治影响而市场空间受限;(2)上 述因素是否会在国际贸易摩擦频发、新冠疫情持续的背景下加剧, 影响发行人产品的境外销售,进而对发行人的持续经营能力构成 重大不利影响;(3)2020 年对主要客户 F.M.S.ENTERPRISES MIGUN LTD 销售收入大幅下降是否与上述因素相关;(4)就上述情况, 说明发行人计划采取的应对措施,分析发行人计划动用募集资金 投入的扩产项目是否存在产能长期利用不足的风险。请保荐代表 人发表明确意见。
2.请发行人代表说明:发行人在山东泰丰厂房进行生产是否 需要办理工商、环保、安全及其他许可,是否存在相关风险。请 保荐代表人发表明确意见。
(二)广州禾信仪器股份有限公司
1.请发行人代表结合技术及市场环境,说明主营业务毛利率 高于同行业可比公司的原因、合理性及可持续性。请保荐代表人 发表明确意见。
2.请发行人代表说明:(1)兼职人员与高校和发行人同时签 有劳动合同、缴纳社保和公积金是否符合相关法律法规的规定, 是否符合董监高忠实、勤勉、谨慎履职的公司治理要求;(2)如 何区分发行人在高校兼职人员的科研成果属于高校职务行为还 是公司职务行为或合作研发而取得,是否存在利益冲突和潜在纠 纷;(3)“高分辨垂直引入反射式飞行时间质量分析器”以技术 秘密形式而非申请专利保护的原因,是否存在被第三方使用后核 心技术泄密的风险。请保荐代表人发表明确意见。
3.请发行人代表说明 2017 年 10 月和 11 月发生的两次股权 转让的合理性与合规性。请保荐代表人发表明确意见。
三、需进一步落实事项
(一)北京同益中新材料科技股份有限公司
1.请发行人补充披露其所生产的主要产品可能因内销应用 场景不足、外销面临严格管制、外销终端地区受地缘政治影响而 导致的市场空间有限的风险。请保荐人发表明确核查意见。
2.请保荐人和发行人律师补充核查在山东泰丰厂房进行生产是否需要发行人办理工商、环保、安全、消防及其他许可,是 否存在相关风险。
(二)广州禾信仪器股份有限公司
请发行人补充披露:(1)兼职人员与高校和发行人同时签有 劳动合同、缴纳社保和公积金是否符合相关法律法规的规定,是 否符合董监高忠实、勤勉、谨慎履职的公司治理要求;(2)如何 区分发行人在高校兼职人员的科研成果属于高校职务行为还是 公司职务行为或合作研发而取得,是否存在利益冲突和潜在纠纷。 请保荐人发表明确核查意见。
科创板上市委员会
2021 年 3 月 31 日
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