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监管“紧盯”短线交易行为 维护市场“三公”秩序

览富财经网讯:2月24日及2月27日,深圳证券交易所分别对2家上市公司下发监管函,剑指公司“董监高”的配偶或子女存在短线交易行为。从短期内监管接连披露针对短线交易行为的监管措施不难看出,一方面,监管保护中小投资者利益、稳定市场预期态度坚决,“紧盯”短线交易行为;另一方面,也从侧面反映出短线交易情况时有发生。据沪深北交易所官网公开数据统计,截至2月28日,年内交易所共计对9起短线交易行为采取监管措施或纪律处分,其中涉事人员多为“董监高”的配偶或子女。 浙江裕丰律师事务所副主任厉健表示:“监管‘紧盯’短线交易是预防内幕交易的前段控制措施,由于上市公司持有5%以上股份的股东、‘董监高’等人员更容易获得内幕信息,导致其借助内幕消息获利的可能性更大,而内幕交易认定和查处难度很大,且严重违背公开、公平、公正的三大原则。因此,通过严防短线交易,可以有效地预防和打击‘推定’的内幕交易行为,维护证券市场正常交易秩序。”
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